Dimensiones, indicadores y procedimiento para la evaluación del impacto de las tesis doctorales

Introducción

La literatura especializada reconoce una amplia diversidad de ideas, enfoques y valoraciones sobre el papel de la ciencia como actividad social. En este sentido, Arencibia Sosa et al. (2007) conciben la actividad científica como un sistema de acciones para la gestión de la investigación, la ciencia, la tecnología y la innovación, estructurado en cuatro componentes: los programas y proyectos de investigación concebidos a ciclo completo; la formación y utilización del potencial científico; la gestión de la información científico-técnica; y la socialización, divulgación y reconocimiento de los resultados.

Por su parte, el Sistema Nacional de Grados Científicos (Consejo de Estado, 2019) orienta su propósito hacia la formación de doctores a partir de graduados universitarios con el más alto nivel científico en cada área del conocimiento. Este proceso se sustenta en la ejecución de proyectos de investigación, en el uso intensivo de información científica y en la generación de publicaciones, presentaciones en eventos y otras acciones de divulgación y socialización de resultados. Culmina con la defensa de una tesis que evidencia madurez científica, dominio teórico-práctico y capacidad para resolver el problema investigado, avalada por aportes al conocimiento y su impacto científico, económico y/o social.

Dentro del sistema de relaciones que configuran la actividad científica, la gestión de los procesos de formación doctoral —su organización, desarrollo, formas de culminación de estudios, resultados e impactos— constituye un componente esencial de la formación y utilización del potencial científico, lo que subraya la responsabilidad de las instituciones autorizadas para su ejecución.

Al respecto, López Fernández (2020) destaca que la formación de doctores se ha convertido en un eje crítico para elevar la calidad de los procesos académicos y su necesaria ejecución mediante el vínculo y cooperación con instituciones, empresas y centros de investigación. A su vez, resalta la importancia del reconocimiento y estímulo a investigadores y profesores, en función de la relevancia, originalidad e impacto de sus resultados, así como de su producción científica y participación en proyectos, entre otras actividades.

Asimismo, enfatiza en la significación de la eficiencia académica para el desarrollo de una cultura de la gestión en la evaluación de la formación doctoral, a la vez que señala el impulso a la investigación básica y la aplicada, la transferencia tecnológica y la innovación, al igual que la promoción del sostenimiento teórico, las bases conceptuales y la educación, como un grupo de aspectos a considerar al evaluar este proceso.

En esta misma línea, Halse & Mombray (2011) subrayan la importancia de evaluar el impacto científico de la formación doctoral a partir de los aportes a la ciencia y Rodríguez Saif et al. (2022) destacan las soluciones que se ofrecen a problemas del contexto universitario, de instituciones educativas y de salud, así como a demandas territoriales y nacionales. Proponen, además, involucrar a las entidades empleadoras y a sus directivos en este proceso, y coinciden en que la vinculación de los resultados con proyectos de investigación, su socialización mediante publicaciones en revistas reconocidas, libros y otras vías, al igual que la presentación de ponencias en eventos nacionales e internacionales, constituyen indicadores clave.

Ortiz Cárdenas et al. (2023) añaden la necesidad de incrementar la evaluación sistemática de los impactos de las acciones desarrolladas desde el posgrado y de articular los resultados científicos con los proyectos de investigación y los programas académicos mediante su introducción en la producción, los servicios y la práctica educativa.

En esta dirección, Bernaza Rodríguez et al. (2018) consideran necesaria la medición del impacto en el posgrado y reclaman evaluar los resultados tanto en el escenario laboral del profesional como en su desarrollo humano. También sugieren valorar en este proceso la creación y desarrollo de capacidades laborales, el rendimiento, el desarrollo de la cultura innovadora, el mejoramiento del desempeño de la entidad y la promoción a cargos y responsabilidades.

Al mismo tiempo, es importante analizar la pertinencia del impacto de los diversos resultados de la formación doctoral, en el orden individual, colectivo, institucional y social, así como en el desempeño investigativo de los graduados, con sus contribuciones económicas, sociales y culturales. Todo ello orientado a la mejora continua y la gestión de la calidad de los procesos, en particular, los que se realizan en las universidades (López Fernández, 2020).

Moreno Pino et al. (2020) coinciden con Bernaza Rodríguez et al. (2018), en que en la medición del impacto del posgrado existen variadas concepciones teóricas, aunque no tantas evidencias empíricas.

En consecuencia, se impone continuar avanzando en la integración de ideas y en la concreción en la práctica de la evaluación de los impactos del posgrado en general y de la formación doctoral en particular, de modo que se refleje cómo la introducción y generalización de los resultados científicos expuestos en las tesis, generan transformaciones en los procesos que se desarrollan en los distintos contextos de la sociedad.

Este artículo tiene objetivo proponer un procedimiento con su sistema de dimensiones e indicadores para evaluar el impacto de la aplicación en la práctica de los resultados científicos que aportan las tesis de doctorado.

Métodos

La investigación se desarrolló en el marco del proyecto Perfeccionamiento del Sistema de Gestión de la Formación Doctoral en la Educación Superior Cubana, específicamente en la tarea destinada a determinar los indicadores de impacto de los resultados de las investigaciones científicas en las instituciones autorizadas para la formación doctoral.

Se realizó un análisis documental sobre la gestión de los procesos de formación doctoral en diversas instituciones y especialidades, orientado fundamentalmente a las concepciones, formas y vías empleadas a nivel nacional e internacional para la determinación, nominalización y clasificación de los impactos de los resultados científicos generados por las tesis de doctorado.

Este análisis permitió sistematizar información relevante mediante el empleo de los métodos histórico-lógico, análisis-síntesis e inducción-deducción, utilizados para estudiar los antecedentes, referentes teórico-metodológicos y normativas existentes en los diferentes ámbitos donde se desarrolla este proceso.

A su vez, el enfoque de sistema resultó particularmente importante para concebir y elaborar el sistema de dimensiones para la evaluación del impacto de la aplicación práctica de las tesis de doctorado, así como para el procedimiento elaborado para ello.

Resultados y discusión

Diversos autores, entre ellos Alonso Berenguer et al. (2019), Alves et al. (2025), Arencibia Sosa et al. (2007), Arencibia Jorge et al. (2020), Armas de Urquiza & Pineda (2019), Armas & Valle (2011), Barros-Bastidas & Turpo (2020), Borges & Añorga (2015), Carrasco Monsalve & Farías Molina (2023), Delgado Vázquez et al. (2019), Escobar Ramos et al. (2017), Fernández-Cano & Curiel-Martín et al. (2018), Gong (2025), Halse & Mombray (2011), Kuruvilla et al. (2006), Libera Bonilla (2007), López Domínguez et al. (2023), López Fernández & Almuiñas (2019), López Fernández (2020), Loret de Mola & Méndez (2014), Martínez Escoda et al. (2021), Martínez Ruiz (2023), Matos Columbié et al. (2019), Mendoza Tauler & Leyva Figueredo (2018), Moreno Pino et al. (2020), Ortiz Cárdenas et al. (2023), Ortiz Torres et al. (2010), Pérez Luca (2017), Perera Lumbí et al. (2019), Perines (2018), Pozas Prieto et al. (2019, 2020), Ramos et al. (2024), Rodríguez Saif et al. (2022), Sánchez Alonso et al. (2018), Sarrico (2022), Streicher (2017), Triviño et al. (2015), Urbay Rodríguez et al. (2022), Wolhuter (2015), Valiente Sandó et al. (2024) y Zambrano Salazar et al. (2024), exponen experiencias relacionadas con la evaluación del impacto de los resultados de la educación de posgrado, tanto en la superación profesional como en la formación académica, incluida la formación doctoral.

De una forma u otra, en las referidas experiencias están presentes las interrogantes más comunes, las que se pueden resumir en ¿qué evaluar?, ¿para qué evaluar?, ¿cómo evaluar?, ¿con qué evaluar?, ¿cuándo evaluar? y ¿a quién evaluar?, en clara referencia al contenido, la finalidad, los métodos, los instrumentos, los momentos y los sujetos implicados en este proceso.

Asimismo, estos autores presentan diversas clasificaciones y tipologías de impactos, sustentadas en series de indicadores que orientan la evaluación y que se organizan en variables, dimensiones, áreas u otras formas de agrupación.

Martínez Escoda et al. (2018), por ejemplo, proponen tres dimensiones vinculadas con la formación inicial, la formación posgraduada y los resultados de las investigaciones, y conciben la evaluación del impacto social como un proceso sistemático que exige valorar la significación, trascendencia y efectos de los resultados en lo personal, organizacional y social, bajo estándares de calidad establecidos.

Por su parte, Libera (2007) entiende el impacto social como una relación causa-efecto entre un resultado y su manifestación en ámbitos como el ambiental o el económico, mientras Armas & Valle (2011) destacan que los procedimientos y métodos científicos generan sistemas de conocimientos sobre la esencia y comportamiento de los objetos, y definen el impacto organizacional como el cambio producido en una organización a partir de una innovación.

Otros autores aportan clasificaciones específicas: Matos Columbié et al. (2019) centran su análisis en el impacto académico-social de la formación doctoral en el desarrollo local; Sánchez Alonso et al. (2018) consideran las dimensiones académica, social, económica y tecnológica; Loret de Mola & Méndez (2014) proponen indicadores para evaluar el impacto social y ambiental en programas académicos; mientras Martínez Ruiz (2023) incorpora la deportiva a las dimensiones científico-tecnológica, social, económica y medioambiental, al estudiar los impactos de los resultados científicos en el deporte de alto rendimiento.

Pérez Luca (2017), al evaluar el programa del doctorado en Gestión del Desarrollo Local, propone un procedimiento metodológico que tiene en cuenta las exigencias establecidas por la Junta de Acreditación Nacional, lo que alienta a considerar el empleo de algunos de los indicadores que se utilizan en este proceso, contextualizados a la evaluación de los resultados de las tesis de doctorado y el impacto de su aplicación en la práctica.

En síntesis, la revisión realizada evidencia una gran diversidad de enfoques, tendencias, dimensiones e indicadores utilizados para evaluar el impacto de los resultados científicos. A partir de esta sistematización, y en correspondencia con los objetivos del presente trabajo orientado al perfeccionamiento del sistema de gestión de la formación doctoral en el contexto socioeconómico actual, y las acciones que deben realizar las instituciones de educación superior autorizadas para su ejecución, se asume que los impactos en la ciencia y la tecnología, lo social, lo económico y lo ambiental constituyen las dimensiones fundamentales para evaluar los resultados de las tesis doctorales y el impacto de su aplicación en la práctica, con sus respectivas subdimensiones e indicadores (tabla 1).

Procedimiento para la evaluación del impacto de los resultados científicos que aportan las tesis de doctorado

La evaluación del impacto de los resultados científicos derivados de las tesis doctorales constituye un proceso esencial dentro de la formación y utilización del potencial científico, al reflejar las transformaciones que generan dichos resultados en los ámbitos científico, social, económico y ambiental.

Se asume que los resultados científicos son productos terminados y medibles, obtenidos mediante métodos y procedimientos científicos, que contribuyen a la solución de problemas específicos y generan sistemas de conocimientos sobre la esencia y comportamiento de los objetos estudiados.

El impacto se entiende como la transformación duradera que se produce en los distintos ámbitos mencionados, al mejorar indicadores y agregar valor a procesos, productos, servicios y tecnologías en un contexto socioeconómico determinado.

La evaluación del impacto implica analizar y emitir juicios de valor mediante métodos, técnicas e instrumentos que permitan recopilar, procesar y valorar información cuantitativa y cualitativa sobre los efectos y transformaciones generadas.

La educación de posgrado, la formación doctoral y la evaluación y acreditación de sus programas cuentan con un cuerpo legal que, unido a la red de centros autorizados del Ministerio de Educación Superior y de entidades de ciencia tecnología e innovación del país, al igual que el elevado nivel científico de sus profesionales involucrados en los procesos de formación doctoral constituyen fortalezas para la evaluación del impacto de los resultados científicos que aportan las tesis y representan factores determinantes para el diseño del procedimiento.

No obstante, se identificaron como debilidades la movilidad de los doctorandos y egresados de programas de doctorado, la variabilidad de los tutores que los atienden y el hecho de que las relaciones universidad-empresa aún no han alcanzado el volumen y sistematicidad necesaria para la formación de doctores y la aplicación de los resultados científicos que se derivan de este proceso. Asimismo, se reconocieron amenazas externas como las limitaciones en la preparación de directivos, funcionarios y especialistas y de las entidades laborales, al igual que de recursos para garantizar los procesos de su introducción y seguimiento. Aspectos que fueron objeto de atención al concebir las acciones del mecanismo que se propone para realizar este proceso.

Al mismo tiempo, las oportunidades identificadas configuran un escenario favorable para el desarrollo de una propuesta que propicie la integración de criterios, instrumentos, actores y momentos de evaluación de manera coherente, sobre la base de la política de la dirección del país, que reconoce la ciencia y la innovación como pilares de la gestión gubernamental, al igual la prioridad otorgada a la capacitación y formación académica de los recursos humanos. A su vez, crean condiciones objetivas en el orden institucional, normativo, científico y organizacional para concebir un procedimiento que favorece establecer responsabilidades, mecanismos de control y vías de coordinación más efectivas, mitigar debilidades y prever amenazas en la evaluación de los impactos.

Por otra parte, los resultados científicos derivados de las tesis doctorales evidencian contribuciones en diversas dimensiones, en correspondencia con la diversidad de programas, áreas del conocimiento y los enfoques metodológicos y epistemológicos que caracterizan las investigaciones desarrolladas.

En consecuencia, el procedimiento se distingue por su flexibilidad y capacidad de adaptación, que facilita su aplicación en función del objeto y los objetivos de la investigación, la naturaleza de los resultados y el contexto específico en que se obtienen. De este modo, se configura con el objetivo de promover y ofrecer un mecanismo para la evaluación sistemática de los efectos y transformaciones que se derivan de la aplicación práctica de los mismos.

Primera etapa: Aseguramiento de las condiciones previas

Objetivo: Garantizar las condiciones necesarias para iniciar la aplicación del procedimiento de evaluación de los resultados de las tesis de doctorado.

Acciones:

• Seleccionar y capacitar al equipo de especialistas que aplicará el procedimiento.
• Recopilar la información y documentación que existe sobre las tesis y su aplicación.
• Coordinar con las empresas, entidades y organizaciones involucradas.
• Asegurar de las condiciones materiales necesarias para iniciar el proceso.

Segunda etapa: Planificación

Objetivo: Planificar las actividades que se realizarán durante el proceso de evaluación del impacto de los resultados, elaborar los materiales a emplear en la misma y coordinar las tareas a realizar con las entidades implicadas.

Acciones:

• Precisar los indicadores a evaluar y los instrumentos específicos para obtener información sobre el impacto de los resultados de las tesis de formación doctoral.
• Identificar y localizar los sujetos, áreas y lugares en que se aplicarán los instrumentos.
• Elaborar y socializar el cronograma del proceso de evaluación.
• Definir los métodos, instrumentos y bases de datos para la organización, tabulación y análisis de los resultados.

Tercera etapa: Ejecución

Objetivo: Desarrollar las actividades previstas para obtención de la información que se requiere sobre el impacto de los resultados científicos en la práctica.

Acciones:

• Aplicar de los instrumentos (revisión documental, observación, encuestas, entrevistas).
• Tabular y organizar de la información recopilada para su análisis posterior.

Cuarta etapa: Análisis de resultados

Objetivo: Evaluar el impacto de la aplicación de los resultados de las tesis, mediante el procesamiento y análisis de la información obtenida.

Acciones:

• Identificar los impactos logrados y sistematizar las transformaciones que se han provocado la aplicación de los resultados científicos en la práctica.
• Determinar las tendencias y regularidades en cada una las dimensiones.
• Elaborar el informe sobre el impacto de los resultados científicos de las tesis doctorales, con las recomendaciones necesarias para la mejorar la gestión de la formación doctoral.
• Proponer los resultados con potencial para su introducción en el pregrado y posgrado.

Conclusiones

La sistematización de los referentes teórico-metodológicos sobre la evaluación de los impactos de los resultados de la formación doctoral evidencia la notable diversidad de enfoques, tendencias, conceptos, ideas, metodologías, estrategias y procedimientos que existe al respecto, así como múltiples dimensiones e indicadores empleados en este proceso.

En ella, predominan las valoraciones sobre los impactos de los resultados científicos de las tesis producto de su introducción en la práctica, mientras que las que reflejan su seguimiento y las transformaciones duraderas que generan en la sociedad, la economía, la ciencia, la tecnología y el medio ambiente son menos significativas.

A partir de una amplia revisión bibliográfica y de experiencias institucionales, se propone un sistema de dimensiones —científico-tecnológica, social, económica y ambiental— con sus respectivas subdimensiones e indicadores para evaluar el impacto de la aplicación práctica de los resultados científicos de las tesis doctorales.

Finalmente, se ofrece un procedimiento organizado en cuatro etapas, con el objetivo de promover la realización de este proceso, con la flexibilidad y adaptabilidad que se requiere en correspondencia con la variedad y características de los programas doctorales y la especificidad de las tesis.

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